而困而知 而勉而行

（本文撰于2019年7月9日，首发于2019年第2期（总第45期）《上海知识产权》杂志）

被寄以厚望的科创板第一批企业挂牌在即，后续还有大批的企业过会（上市委员会通过合议同意其发行上市）上市，这些企业从一定程度上可以说是中国科创型企业发展的标杆。

科创板试点注册制，要求强化信息披露，压实市场主体责任，科创板企业在招股说明书中需要将其企业所有情况包括知识产权等无形资产的状况充分披露，借此契机我们可以对这些企业的知识产权状况进行研究。

本文旨在对科创板上市企业的知识产权状态、技术研发和知识产权管理等方面进行调研，学习这些优秀企业在知识产权管理方面的成功经验，为成长中的科创型企业提供借鉴。

一 、科创板企业的知识产权状况

截止撰稿日，申报科创板的企业一共有141家，已经过会企业有31家，其中中国通号、华兴源创、睿创微纳等6家企业已注册生效。以6家已注册企业为例，笔者对这几家企业的知识产权相关信息进行了调查研究，其以下几个方面的情况值得关注。

1. 知识产权基本状况

表1

从表1可见，上述已经注册的企业极其重视知识产权的获取，大都拥有专利、软件著作权、集成电路布图设计、商标等知识产权。以上6家企业，平均拥有专利306件、商标71件，其中中国通号拥有专利超过1400件、商标200件、软件著作权超过900件，知识产权实力雄厚。部分企业还在美国、日本、欧洲等国家和地区进行了专利布局，大部分的专利为原始取得，即由企业自主研发获得。为体现其科技创新实力，6家注册企业在知识产权方面具有较大共性。

2. 科技研发情况

近三年研发投入统计（万元）

表2

上述公司为获得核心竞争力，均长年大力度投入技术研发，招募了大量的科研人员，使得其在各自领域拥有核心技术，或实现技术突破，或达到国际领先水平。此外，这些企业对科研人才都设有完善的激励措施和优厚的福利待遇，例如加大科技创新的奖励和表彰，落实专利申报奖励措施，设定专项基金用于支撑技术研发，所产生的收益个人与企业按规定比例分享等等，鼓励研发人员进行技术研发。

3. 健全有效的知识产权管理制度和人员配置

上述企业普遍设有健全的知识产权管理制度和体系，并配备专门部门和人员进行稳定有效的运行。例如中国通号，这家企业始终专注于轨道交通控制系统技术的研究与探索，致力于为国家轨道交通运营提供安全与高效的核心支撑，他们的措施包括：

1）制定了《知识产权管理办法》、《专利管理办法》、《商标管理办法》、《技术秘密工作管理办法》等规章制度，完善企业知识产权内控管理。在专利管理方面，把企业专利申请、维持、运用及保护、专利激励、奖惩办法、专利权转让许可、专利相关数据统计与分析、专利预警分析与布局、专利纠纷解决等内容都进行细化。

2）配备专门的机构和人员进行管理，该公司技术发展部负责专利、著作权等知识产权的管理，法律合规部负责商标的管理及知识产权纠纷应对等工作，各司其职，权责分明，使得企业得以拥有国际一流、国内领先的技术实力。

4. 知识产权的保护范围能够覆盖企业全部的核心产品

以中国通号为例，其中国高铁列孔系统（CTCS-3）等20多项主要产品都分别有多项专利布局保护，例如道岔转换系统设备等核心产品上就分布了10项专利，对其各个技术发明点都进行了保护，竞争对手为避免侵权试图进行专利回避设计的难度颇大，因此这些产品或技术在一定阶段能够保持较强的市场竞争力。

5. 普遍不存在重大知识产权涉诉情况

在A股或其他板块以往的上市过程中，屡屡出现企业因知识产权诉讼而折戟的案例，令企业多年的精心筹划和努力发展付诸东流。调查的上述6家企业，除了杭可科技披露有两起被诉软件著作权侵权以外(索赔额均为55万元，对企业主营业务影响不大)，其他几家企业的招股说明书中均披露企业不存在重大知识产权涉诉情况。从侧面反映了这些企业的知识产权风险规避能力较强。分析其原因：

1）企业本身具有较强的产品优势，企业自身就走在技术发展的前沿，是被模仿和被侵权的对象，诉讼中不太会以被告的身份出现；

2）知识产权布局完善，若被侵权，对方胜诉难度较大，不敢轻易侵权；

3）较好的知识产权管理能力，使其本身的知识产权管理较为规范，知识产权的权属不清、转让许可不规范等情形导致的知识产权纠纷不大会出现；

4）较强的风险规避意识，在产品投入市场前，委托专业的法律服务机构进行充分的侵权风险调查，规避了被诉的风险。

二、给我们的借鉴意义

1.  科创型企业离不开技术研发

不论是初创型、成长型还是规模型科创企业，都离不开技术研发。技术研发关系到企业的核心竞争力，关键领域甚至关系到国家的核心竞争力，加大研发力度和投入，建设高效的研发体系，锻炼具备持续创新能力，打造突破关键核心技术的基础和潜力，是企业占领一席之地和保持科技领先的不二法宝。

2.  创新型企业需更加注重知识产权保护

科创板要求企业掌握具有自主知识产权的核心技术，保护核心技术需要进行知识产权进行合理布局，特别是申请技术含量高、经济价值大、权利保护范围宽、专利稳定性高的高质量专利。

3.  科创型企业需要更加关注知识产权管理

建立切实可行的知识产权管理制度，配备合理的知识产权管理机构，制定适应企业发展的知识产权规划和布局，制定高效的知识产权管理战略和体系，修炼企业知识产权管理的内功。

4.  科创型企业需要更加注重知识产权风险规避和应对能力

研究竞争对手关键知识产权布局，自身产品上市前进行侵权可能性分析调研，规避自身的侵权风险；遭遇侵权诉讼时，成立应诉小组，与专业的法律服务机构合作，制定应诉预案，减小诉讼损失或者避免诉讼。